تكون موافقة الهيئة على اعتماد الفرد إما بالموافقة على التعيين لمزاولة العمل بالشركة أو من خلال الترخيص لمزاولة الوظيفة الخاضعة للرقابة.

وتنقسم الوظائف الخاضعة للرقابة إلى ثلاث فئات تم تعريفها في المادة (7) من نظام الخدمات المالية:

• فئة(1): الوظائف التي يتمتع ممارسوها بنفوذ ملحوظ على سير أعمال الشركة وتشمل: أعضاء مجلس الإدارة، والرئيس التنفيذي او المدير العام أو العضو المنتدب لإدارة الشركة ومن ينوب عنهم، والمدير المالي.
• فئة(2): الوظائف الفنية الخاصة بممثلي الشركات ومحترفي العمل بالأوراق المالية وتشمل: المستشار المالي، ومدير الحساب، وممثل وسيط، ومدير عمليات المكاتب الخلفية، ومحلل مالي، ومدير الحساب، ومدير استثمار، وممثل امين الحفظ، وكذلك مدير تداول، ونائب مدير تداول.
• فئة(3): الوظائف الخاصة بمتابعة الالتزام وتشمل: مسؤول الالتزام، ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال، ونائب مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال، ومسؤول إدارة المخاطر، ومدقق الحسابات الداخلي.