تتم موافقة هيئة قطر للأسواق المالية على الأفراد إما من خلال اعتماد تعيينهم من قبل الشركة لأداء وظيفة معينة، أو من خلال منحهم ترخيصًا لممارسة تلك الوظيفة الخاضعة للتنظيم. وتنقسم الوظائف الخاضعة للتنظيم إلى ثلاث فئات وفقًا لما ورد في المادة (7 ) من دليل الخدمات المالية الصادر عن الهيئة.
الفئة (1): الوظائف التي يتمتع ممارسوها بنفوذ ملحوظ على سير أعمال الشركة:
- أعضاء مجلس الإدارة.
- الرئيس التنفيذي أو المدير العام أو العضو المنتدب لإدارة الشركة.
- من ينوب عن الرئيس التنفيذي أو المدير العام أو العضو المنتدب لإدارة الشركة.
- المدير المالي.
الفئة (2): الوظائف الفنية الخاصة بممثلي الشركات ومحترفي العمل بالأوراق المالية:
-
المستشار المالي.
-
مدير الحساب.
-
ممثل وسيط.
-
مسؤول عمليات المكاتب الخلفية.
-
محلل مالي.
-
مدير استثمار.
-
ممثل أمين الحفظ.
-
مدير التداول.
-
نائب مدير التداول.
الفئة (3): الوظائف الخاصة بمتابعة الالتزام:
- مسؤول الالتزام.
- مسؤول الإبلاغ.
- نائب مسؤول الإبلاغ.
- مسؤول إدارة المخاطر.
- مدقق الحسابات الداخلي.
يبين الجدول أدناه الرسوم المقررة لكل فئة من فئات الأفراد المعتمدين:
متطلبات الأفراد المعتمدين
تُحدَّد المعايير والكفاءات والمتطلبات الخاصة بالأفراد المعتمدين وفقًا للملحق (II) من دليل الخدمات المالية الصادر عن الهيئة .
إجراءات تقديم الطلب
-
يجب على الشركة تقديم طلب لاعتماد الأفراد لأداء الوظائف المحددة ضمن الفئتين( 1) و (3)، باستخدام النموذج المعتمد من الهيئة، على أن يكون الطلب مرفقًا بجميع المستندات المطلوبة.
-
أما الأفراد المتقدمون لاعتمادهم لأداء الوظائف المحددة ضمن الفئة (2)، فيجوز لهم تقديم طلباتهم مباشرة أو عن طريق الشركة. ويجب أن يكون الطلب مكتملًا وفقًا للنموذج المعتمد من الهيئة ومرفقًا بجميع المستندات اللازمة، مع سداد الرسوم المقررة.
نماذج الطلبات
